發文日期：中華民國104年8月27日　發文字號：證櫃交字第10400224751號

主　　　旨：	關於各類風險預告書之說明與揭露，得對不同身分別之客戶採差異化管理措施，自即日起實施。
依　　　據：	金融監督管理委員會證券期貨局104年8月6日證期（券）字第10400235411號函。
公 告 事 項：	一、按金融消費者保護法第4及10條之規定，投資人分為專業投資機構、符合一定財力或專業能力之自然人或法人（以下簡稱專業投資人）及一般自然人或法人（以下簡稱一般投資人）等三類，其有關風險預告書是否須簽署及指派專人解說，得依不同身分別之客戶採差異化管理如下：(一)專業投資機構：免簽署風險預告書。
公 告 事 項：	惟「投資日本公司來臺上櫃及興櫃股票」，考量其股東權益行使之特殊性，專業投資機構仍應簽署風險預告書，但無須經專人解說。
公 告 事 項：	(二)專業投資人：須簽署風險預告書並須經專人解說，但可自行選擇無須專人解說。
公 告 事 項：	惟初次買賣「附認股權有價證券」、「認購(售)權證」、「外國企業來台上櫃有價證券」、「興櫃股票」、「黃金現貨」及「衍生性金融商品」等商品，證券商仍須派專人解說。
公 告 事 項：	(三)一般投資人：須簽署風險預告書並須經專人解說。
公 告 事 項：	二、另有關風險預告書採電子簽章簽署部分，請強化簽署程序如下：(一)風險預告書之內容需逐條（段）勾選。
公 告 事 項：	(二)點選進入風險預告書內容後至同意簽署確認前，其畫面停留之時間以可以適當閱讀該風險預告書之完整內容為依據。
公 告 事 項：	(三)投資人確認以電子簽章簽署後，證券商可以電子郵件、網址、簡訊等方式，傳送風險預告書副本予投資人，投資人應以同方式確認後始生效。
附　　　件：