槓桿交易商園地

(一) 管理規則 檔案下載/連結 更新日期
1 槓桿交易商管理規則 連結 103.08.08
  (A)附件1、期貨商兼營槓桿交易商許可之申請書、聲明書及案件審查表 下載 108.01.21
  (B)附件2、期貨商兼營槓桿交易商許可證照之申請書、聲明書及案件審查表 下載 108.01.21
2 金管會證期局函釋從事臺股股權相關之槓桿保證金契約交易而採實物交割者,得不受證券交易法
第150條不得場外交易之限制(107年3月13日金管證交字第1070100686號令)
連結 107.03.16
3 槓桿交易商風險管理審查作業程序 連結 108.08.01
  (A)附件1、申請書及聲明書 下載 103.02.17
  (B)附件2、期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之案件審查表 下載 103.02.17
4 槓桿交易商應申報事項一覽表 下載 103.04.16
  (1)申報書01、開業申報書 下載 103.04.16
  (2)申報書02、停業終止營業申報書 下載 103.04.16
  (3)申報書03、復業申報書 下載 103.04.16
  (4)申報書04、客戶保證金專戶申報書 下載 103.04.16
  (5)申報書05、辦理槓桿交易商管理規則第3條第1項第3456款申報書 下載 103.04.16
(二) 交易業務規則 檔案下載/連結 更新日期
1 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則 連結 108.08.01
  (A)附件1、槓桿交易商申請辦理槓桿保證金契約交易業務申請書 下載 104.03.02
  (B)附件2、槓桿交易商申報已開辦槓桿保證金契約交易業務申報書 下載 104.03.02
  (C)附件3、槓桿交易商申請辦理槓桿保證金契約交易業務審核報告表 下載 104.03.02
  (D)附件4、槓桿交易商申報已開辦槓桿保證金契約交易業務審核報告表 下載 104.03.02
  (E)附件5、結構型商品資金運用明細表 下載 104.03.02
2 槓桿交易商經營槓桿保證金契約業務契約 下載 103.02.17
3 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務應辦理之資訊申報作業 下載 105.01.15
(三) 注意事項及補充規定 檔案下載/連結 更新日期
1 槓桿交易商辦理槓桿保證金契約交易業務應注意事項 連結 108.08.01
2 槓桿交易商帳表憑證保存年限規定 連結 108.08.01
3 期貨商受託買賣執行業務員轉介槓桿保證金契約業務規範 連結 108.08.01
  (A)附件1、槓桿交易商申請轉介槓桿保證金契約業務申請書 下載 105.07.19
  (B)附件2、槓桿交易商申請轉介槓桿保證金契約業務審核表 下載 105.07.19
(四) 內部控制制度標準規範 檔案下載/連結 更新日期
1 槓桿交易商內控制度目錄 下載 106.09.29
2 總則 下載 106.09.29
3 槓桿交易商內控制度-壹、業務及收入循環 下載 106.09.29
4 槓桿交易商內稽制度目錄 下載 106.09.29
5 槓桿交易商內稽實施細則-壹、業務及收入循環 下載 106.09.29
6 槓桿交易商內稽查核明細表 下載 106.09.29
(五) 其他 檔案下載/連結 更新日期
1 槓桿交易商以電子化方式辦理槓桿保證金契約交易業務應遵循事項
    (104年7月20日證櫃債字第1040400195422號公告)
連結 108.08.01